證券市場(chǎng)監管有哪些意義?
??保證投資者權益的需要
維護市場(chǎng)良好秩序的需要
發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
提高證券市場(chǎng)效率的需要
證券市場(chǎng)監管的原則
依法管理:管理必須有法律依據和法律保障,明確劃分各方面的權利和義務(wù),保護市場(chǎng)參與者的合法權益
保護投資者利益
三公原則:公開(kāi) - 證券市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現市場(chǎng)信息公開(kāi)化(不僅包括發(fā)行人、交易者,還包括監管者);公平 - 市場(chǎng)參與者具有平等的權利;公正 - 立法機構體現公平精神的法律法規政策,監管部門(mén)對市場(chǎng)參與者給予公正待遇,對違法行為的處理要公平進(jìn)行
監管和自律相結合
證券市場(chǎng)監管的目標
運用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機制的積極作用,限制消極作用;
保護投資者利益、保障合法的證券交易活動(dòng),監督機構合法經(jīng)營(yíng);
防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持市場(chǎng)正常秩序。
??
證券市場(chǎng)監管機構
國務(wù)院監管機構 - 中國證監會(huì )以及派出機構
自律性組織 - 證券交易所以及中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
證券交易所的監管職能
一線(xiàn)監管
對證券交易活動(dòng)的監管
對會(huì )員公司的管理
對上市公司的管理
證券市場(chǎng)監管的主要內容:信息披露,操縱市場(chǎng),欺詐行為,內幕交易
信息披露的意義
有利于價(jià)值判斷
防止濫用信息
有利于監督公司的經(jīng)營(yíng)管理
防止不正當競爭
提高證券市場(chǎng)效率
信息披露的基本要求
全面性
真實(shí)性
實(shí)效性
信息公開(kāi)制度
發(fā)行信息的公開(kāi)
上市信息的公開(kāi)
持續信息披露制度
交易所信息公開(kāi)制度
披露虛假信息或重大遺漏的法律責任
發(fā)行人或承銷(xiāo)商在招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文件中的虛假陳述;
專(zhuān)業(yè)性中介服務(wù)機構楚劇的法律意見(jiàn)書(shū)、審計報告、評估報告等出現的虛假陳述;
自律性組織作出對證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述。
??
Hash:a0fb783a113cc841b20a63c70781e6b8ce14c271
聲明:此文由 Scarlett 分享發(fā)布,并不意味本站贊同其觀(guān)點(diǎn),文章內容僅供參考。此文如侵犯到您的合法權益,請聯(lián)系我們 kefu@qqx.com